西南证券:第八届董事会2017年第二次临时会经过

  原题目:西南证券:第八届董事会2017年第二次临时会经过议定定通知布告

  证券代码:000686 证券简称:西南证券 通知布告编号:2017-010 西南证券股分有限公司 第八届董事会 2017 年第二次临时会经过议定定通知布告 本公司及董事会全部成员保证信息表露的内容真实、准确、完整,没有虚伪 记录、误导性陈说或严重遗漏。 1、董事会会议召开状况 1.公司于 2017 年 2 月 27 日经过传真或邮件方法向全部董事收回《关于召开 西南证券股分有限公司第八届董事会 2017 年第二次临时会议的通知》。 2.西南证券股分有限公司第八届董事会 2017 年第二次临时会议于 2017 年 2 月 28 日以通信表决的方法召开。 3.本次会议应参与表决的董事 13 人,实践参与表决的董事 13 人,个中董事 孙晓峰因为出差拜托董事刘树森代为列席并代为行使表决权。 4.本次会议契合有关司法、行政律例、部分规章、规范性文件和《公司章程》 的规矩。 2、董事会会议审议状况 会议以记名投票的方法审议并经过了以下议案: 1.审议经过了《关于公司董事会换届选举的议案》 依据《公司法》、《证券公司董事、监事和低级办理人员任职资格监管方法》、 《公司章程》等有关规矩,公司第九届董事会由 13 名董事构成,个中:非自力 董事 8 名,自力董事 5 名。提名李福春师长教师、崔伟师长教师、何俊岩师长教师、宋尚龙先 生、孙晓峰师长教师、刘树森师长教师、邰戈师长教师、崔学斌师长教师为公司第九届董事会非独 立董事候选人,提名宋白密斯、贺强师长教师、龙虹密斯、杜婕密斯、季丰师长教师为公 司第九届董事会自力董事候选人。 1 公司自力董事对董事提名依次和拟任董事的任职资格停止了审查,认为上述 候选人的提名依次契合《公司法》、《上市公司办理准绳》及《公司章程》等有关 规矩;本次提名的董事候选人契合上市公司和证券公司董事任职资格的规矩,具 备实施董事职责所必须的任务经历,候选人的教导配景、任务经历和身材状况能 够胜任董事、自力董事的职责请求,契合《公司章程》的规矩,上述聘请有益于 公司的开展,赞成将上述人员作为公司第九届董事会非自力董事、自力董事候选 人提交股东大年夜会选举。 表决结果:赞成 13 票,支撑 0 票,弃权 0 票,审议经过本议案。 本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大年夜会审议,股东大年夜会将采取累 积投票制对上述董事候选人逐项表决,选举发生公司第九届董事会董事;自力董 事候选人将在其任职资格和自力性经深圳证券生意所审核无贰言后,提交股东大年夜 会选举。 2.审议经过了《关于提议召开公司 2017 年第一次临时股东大年夜会的议案》 公司董事会赞成公司于 2017 年 3 月 16 日下午 14:30 时召开公司 2017 年第 一次临时股东大年夜会,审议《关于公司董事会换届选举的议案》和公司监事会提交 的《关于公司监事会换届选举的议案》。 表决结果:赞成 13 票,支撑 0 票,弃权 0 票,审议经过本议案。 股东大年夜会具体事项详见与本通知布告同日表露的《西南证券股分有限公司关于召 开 2017 年第一次临时股东大年夜会的通知》。 3、备查文件 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决定。 特此通知布告。 附件:公司第九届董事会董事候选人团体简历 西南证券股分有限公司董事会 二○一七年三月一日 2 附件:公司第九届董事会董事候选人团体简历 1、非自力董事候选人团体简历: 1.李福春师长教师:1964 年 4 月出身,中共党员,硕士研究生,低级工程师。 曾任一汽团体公司开展部部长;吉林省经济贸易委员会副主任;吉林省开展和改 革委员会副主任;长春市副市长;吉林省开展和革新委员会主任;吉林省当局党 构成员、秘书长。现任西南证券股分有限公司董事长、党委书记,银华基金办理 股分有限公司董事,中证机构间报价系统股分有限公司监事。 李福春师长教师与公司第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 2.崔伟师长教师:1967 年 11 月出身,中共党员,经济学博士。曾任中国人平易近银 行副主任科员、主任科员、副处级秘书;中国证监会党组秘书、秘书处副处长、 处长;中国人平易近银行东莞中间支行副行长、党委委员;中国人平易近银行汕头中间支 行行长、党委书记兼国家外汇办理局汕头中间支局局长;中国证监会海南监管局 副局长兼党委委员、局长兼党委书记;中国证监会调和部副主任兼中国证监会投 资者教导办公室召集人;中国证券投资基金业协会第一届理事。现任西方基金管 理有限义务公司董事长,西南证券股分有限公司副董事长,吉林大年夜学商学院兼职 传授,吉林财经大年夜学金融学院兼职传授,中国证券投资基金业协会第二届监事, 西方汇智资产办理有限公司董事长。 崔伟师长教师与公司第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中国 证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉信 义务主体。 3.何俊岩师长教师:1968 年 4 月出身,中共党员,硕士研究生,低级管帐师, 中国注册管帐师,中国注册资产评价师,中国证券业协会融资融券营业专业委员 会委员,吉林省证券业协会副会长,吉林省五一歇息奖章取得者。曾任西南证券 有限义务公司计划财务部总经理、客户资产办理总部总经理;福建凤竹纺织科技 股分有限公司财务总监;西南证券有限义务公司财务总监;西南证券股分有限公 司财务总监、副总裁、常务副总裁。现任西南证券股分有限公司董事、总裁,东 证融成成本办理有限公司董事长,渤海期货股分有限公司董事,西方基金办理有 3 限义务公司董事,东证融汇证券资产办理有限公司董事。 何俊岩师长教师与公司第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 4.宋尚龙师长教师:1953 年 11 月出身,中共党员,大年夜学本科,研究员,低级经 济师,低级工程师。吉林省第九次党代会代表,长春市二道区第九届、第十届人 大年夜代表,长春市第十届、第十一届、第十二届人大年夜代表,吉林省第十届、第十一 届、第十二届人大年夜代表,第十一届全国人平易近代表大年夜会代表。前后被评为长春市创 业前锋、吉林省优良共产党员、吉林省特等歇息榜样、吉林省出色企业家、吉林 省十微风云人物、中兴长春老工业基地罪人、吉林省低级专家、全国优良企业家、 全国五一歇息奖章取得者。2008 年、2013 年 9 月当选为中国企业联合会、中国 企业家协会第八届、第九届副会长。曾任长春市二道区城建局副局长;长春龙达 修建实业公司总经理;吉林亚泰(团体)股分有限公司副董事长、总裁。现任吉 林亚泰(团体)股分有限公司董事长、总裁,西南证券股分有限公司董事,吉林 银行股分有限公司董事,吉林大年夜学首届董事会董事。 宋尚龙师长教师为公司第一大年夜股东吉林亚泰(团体)股分有限公司董事长、总裁, 不持有公司股分,未受过中国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒, 不是掉信被履行人,不是掉信义务主体。 5.孙晓峰师长教师:1962 年 9 月出身,中共党员,硕士研究生,研究员,长春 市政协委员。曾任中共吉林省委党校经济学讲师;吉林亚泰(团体)股分有限公 司证券部、投资部经理,董事会秘书。现任吉林亚泰(团体)股分有限公司副董 事长、副总裁,西南证券股分有限公司董事。 孙晓峰师长教师为公司第一大年夜股东吉林亚泰(团体)股分有限公司副董事长、副 总裁,不持有公司股分,未受过中国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所 惩戒,不是掉信被履行人,不是掉信义务主体。 6.刘树森师长教师:1962 年 9 月出身,中共党员,博士研究生,正低级管帐师, 长春市第十二届、第十三届、第十四届人大年夜代表、长春市五一歇息奖章取得者, 吉林省低级专家。曾任吉林省第一修建公司财务处处长、总管帐师;吉林亚泰(集 团)股分有限公司副总管帐师。现任吉林亚泰(团体)股分有限公司董事、党委 4 书记、常务副总裁、总管帐师,西南证券股分有限公司董事。 刘树森师长教师为公司第一大年夜股东吉林亚泰(团体)股分有限公司董事、党委书 记、常务副总裁、总管帐师,不持有公司股分,未受过中国证监会和其他有关部 门的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉信义务主体。 7.邰戈师长教师:1971 年 7 月出身,中共党员,硕士学位。曾任吉林银行股分 有限公司行长助理;吉林银行四等分行行长、党委书记;吉林银行股分有限公司 副行长、党委委员。现任吉林省信任有限义务公司总经理。 邰戈师长教师为公司股东吉林省信任有限义务公司总经理,不持有公司股分,未 受过中国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人, 不是掉信义务主体。 8.崔学斌师长教师:1969 年 9 月出身,中共党员,硕士研究生。曾任吉林省国 际经济贸易开辟公司财务处副处长;吉林省兴业国际有限公司财务部经理;西南 证券有限义务公司计划财务部总经理;西南证券有限义务公司考察审计部总经理; 吉林省信任投资有限义务公司计划财务部经理。现任吉林省信任有限义务公司党 委委员、副总经理。 崔学斌师长教师为公司股东吉林省信任有限义务公司党委委员、副总经理,不持 有公司股分,未受过中国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是 掉信被履行人,不是掉信义务主体。 2、自力董事候选人简历: 1.宋白密斯:1950 年 4 月出身,中共党员,大年夜学本科。曾任国家计委中国 计划出版社副处长、处长;中国证监会信息监管部调研员,中国证监会党委办公 室综合处处长、助理巡查员,中国证监会派出机构调和部副主任,中国证监会纪 委监察局纪检监察专员。现任西南证券股分有限公司自力董事。 宋白密斯与公司或第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 2.贺强师长教师:1952 年 9 月出身,大年夜学本科。现任中央财经大年夜学金融学院教 授、博士生导师,证券期货研究所所长,国金证券股分有限公司自力董事,深圳 市纺织(团体)股分有限公司自力董事,恒逸石化股分有限公司自力董事,中航 5 成本控股股分有限公司自力董事,西南证券股分有限公司自力董事。 贺强师长教师与公司或第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 3.龙虹密斯:1965 年 1 月出身,中共党员,硕士学位。曾任北京理工大年夜学 办理工程系助教、支部委员,北京理工大年夜学办理学院讲师、室副主任、支部委员、 支部书记、院工会委员,北京理工大年夜学办理与经济学院副传授、室主任、系副主 任、支部书记、院工会副主席;盛京银行北京分行党委副书记、纪委书记、综合 办理部总经理。现任盛京银行北京分行党委副书记、副行长、纪委书记兼工会主 席,西南证券股分有限公司自力董事。 龙虹密斯与公司或第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 4.杜婕密斯:1955 年 7 月出身,平易近进会员,博士研究生,第十二届全国政 协委员,吉林省政协常委,中国注册管帐师。现任吉林大年夜学经济学院传授、博士 生导师,长春经开(团体)股分有限公司自力董事,长春一东聚散器股分有限公 司自力董事,长春燃气股分有限公司自力董事,南京熊猫电子股分有限公司自力 董事,西南证券股分有限公司自力董事。 杜婕密斯与公司或第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 5.季丰师长教师:1970 年 8 月出身,平易近建会员,硕士学位, 低级管帐师,资深注 册管帐师,中国注册资产评价师,司法判定人, 财务部企业管帐准绳咨询委员会 委员,中国银行间市场生意商协会非金融企业债务融资对象市场自律嘉奖会议专 家,中国银行间市场生意商协会非金融企业债务融资对象注册专家,深圳证券交 易所资产证券化外部咨询专家,北京注册管帐师协会注册管帐师专业技巧指导委 员会委员,北京市海淀区新的社会阶层人士联谊会理事,北京市办理管帐咨询专 家。曾任中国化工建立大年夜连公司吉林省公司财务担负人;吉林务实管帐师事务所 副总经理;北京中天华正管帐师事务所合股人;北京立信管帐师事务所副总经理; 6 大年夜华管帐师事务所(特别通俗合股)履行合股人。现任大年夜华管帐师事务所(特别 通俗合股)风险与技巧履行合股人,铁岭新城投资控股股分有限公司自力董事, 金诚信矿业办理股分有限公司自力董事,北京市政路桥股分有限公司自力董事。 季丰师长教师与公司或第一大年夜股东不存在关联关系,不持有公司股分,未受过中 国证监会和其他有关部分的处分和证券生意所惩戒,不是掉信被履行人,不是掉 信义务主体。 7